M.M. Membrado, PLLC
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Start-Up and Development-Stage Companies
Small To Middle-Market Private Companies
Microcap and Smallcap Public Companies
Private Equity and Pooled Investment Vehicles
微型市值和低市值上市公司

上市公司部分主要集中在微型市值和低市值的上市公司

我们避开传统的、大规模的、承销形式的首次公开上市,而选用其他途经使美国及海外的私营公司成功上市,是我们业务中最为活跃的领域之一。这些备选的途径包括以表格或表格格式提供注册说明书的资料,或者反向收购上市公司作壳,每种途径都需附加一项报价服务或股票上市。即使成功上市,该上市过程中也通常与联合私人投资公开股票)的融资方式相结合执行,则该交易涉及众多不同机构和投资者,由此得到近来资本市场迅速风靡的新型“替代型IPO”。

一旦公司上市成功,我们的重点就将不仅仅集中在辅助客户掌控资本市场或者帮助客户了解证券及公司治理方面日益复杂的监管框架,更要为他们的股价创造价值,使之成为联系性更高的报价服务。我们为自己感到自豪,因为我们处处以客户为先,同时也从不忽略他们在业务运做过程中的现实问题。这些问题看起来和现实无关,实则却需要遵守。

尤其值得一提的是,我们为上市公司在如下领域提供服务:

  • 公司再成立及注册
  • 上市运作
    • 承销形式的首次公开上市
    • 自我主导的首次公开上市
    • 以表格10(交易法)的格式提供注册书的资料 (包含/不包含相应的PIPE)
    • 以表格SB-2的形式提供注册书的资料
    • 反向收购,包括/不包括同期的PIPE
  • 吸引造市商/ 掌控15c-211全过程
  • 挂牌和报价
    • 纳斯达克全国市场/纳斯达克低市值
    • 美国证券交易所
    • 场外交易证券公告牌
    • OTCQX
    • 粉纸市场(包括所谓的"灰纸市场")
    • 非美国股票
  • 识别和挑选合格的投资者关系管理专业人员
  • 争取影响力较大的分析版面曝光率
  • 美国证监会定期汇报登记和执行情况
    • 10-K/SB格式的年报
    • 10-Q/SB格式的季报
    • 8-K格式的现报
  • FD条例的遵守情况
  • 利益相关者报告
    • 16(a)部分的知情人士
    • 13D和13G报告的要求
  • 规则144股票交易限制
  • 贸易计划规定10b5-1
  • 向股东恳请代理权并为他们提供年度报告
  • 年度股东会议
  • 代理权争夺
  • 公司治理,萨班·奥克斯力法案执行情况
    • 董事局组成
    • 董事局会议
    • 董事委员会
    • 董事局报酬
    • 董事职责
  • 反收购措施
  • 资产融资和商业贷款措施
  • 证券发行
    • 豁免私募发行 - 协议或者书面形式
      • 4(2)部分 /506条款
      • 4(6)部分
      • 504条款 或者监管发行(对未出报告的发行人而言)
      • E条款发行(对商业发展公司而言)
    • 以S-1, S-3和SB-2为形式的注册和承销发行
      • 二次发行/ 暂搁注册
      • PIPE交易
      • 419条款发行
  • 非资本募集资金登记
    • 再销售登记
    • 分拆交易
    • S-4 合并收购登记
    • S-8 (员工福利计划)登记
  • 股票规章的遵守情况
  • 合并和收购
    • 尽职调查
    • 公司结构/证券结构/税务结构
    • 资产收购/ 资产撤离
    • 股票收购 / 资产出售
    • 合并和股本置换
    • 分拆交易
    • 反向收购,注入上市的壳公司
    • 业内合并
    • 清算,清理
  • 极低价股票规则的遵守情况
  • 技术和其他知识产权管理
  • 雇用相关事项
    • 高级管理人员雇用合同
    • 员工手册
    • 员工股权和持股计划
    • 员工福利计划
    • 顾问合同
  • 生产、供应、分销及其相关协定
  • 摘牌,取消注册和股权收购要约/ "重回私有公司交"交易


View Office
  • 在2006年一月号的Inc杂志中,谈到PIPE(私人投资公开权益)问题时,M.M Membrado的话被引用。
  • 在2005年8月号的Inc杂志中,谈到私幕问题时,M.M Membrado的话被引用。
  • 在Inc.com的网站上,刊有M.M Membrado的文章“获得成功交易的14项因素
  • 哈佛法学院白皮书引用了MM Membrado在纽约法律期刊上所刊登的有关德拉瓦州公司法的文章
  • 在2005年春季刊的“小公司业务”杂志上,谈到公司灵活帐单问题时,M.M Membrado的话被引用